2023基金从业资格证模拟考试题库附答案（100题）(5)

2023基金从业资格证模拟考试题库附答案共100题，希对考这个资格证的朋友有所帮助。

1.关于投资组合管理的基本步骤,以下属于规划过程的是()。I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制II.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置

A、I、II、IV、VI

B、I、I、III、IV

C、I、IV、V、VI

D、I、III、IV、VI(正确答案)

2.下列关于市销率的说法,错误的是()。

A、对于不同的行业来说,市销率有不同的评价标准

B、市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性,有效把握其收益的质量水平

C、市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性

D、该指标反映单位销售支出所反映的股价水平(正确答案)

3.风险投资是私募股权投资的形式之一,以下关于风险投资的表述错误的是()

A、风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配(正确答案)

B、与成长权益战略相比,风险投资具有更高风险

C、风险投资在投资初期没有投资回报

D、风险投资主要投资于初创型公司

4.关于基金职业道德的提升方法,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A、I、IV(正确答案)

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

5.基金从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,应由()处理

A、中国证券投资基金业协会

B、司法机关

C、中国证监会及其派出机构(正确答案)

D、证券交易所

6.关于合规政策的落实,负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是()。

A、公司经理层(正确答案)

B、董事会

C、监事会

D、纪律检查委员会

7.付息票据A和B,面值均为10000元,每半年付息一次,当前距离到期日均为6个月。A票面利率为5%,B票面利率4%。若持有到期,则投资A比投资B可多获得的利息收益为()元。

A、500

B、100

C、50(正确答案)

D、600

8.甲公司2015年资产收益率为10%,负债权益比为1.5,则甲公司2015年的净资产收益率为()。

A、20%

B、30%

C、15%

D、25%(正确答案)

9.关于交易所发行未上市品种的业务描述,在上市前通常采用成本法估值的是()

A、某基金产品参与股票B的公开增发新股,获配1000股

B、某基金产品参与交易所债券发行,获配10000元面值金额

C、某基金产品参与股票的配股,获配1000股

D、某基金产品参与股票A的首次公开发行,获配1000股(正确答案)

10.在信息有效市场中,导致一家公司股票价格波动的原因最有可能是()

A、在市场上公开可得的新信息

B、有关该公司证券股票交易的历史信息

C、来自该公司内部人员的私人信息(正确答案)

D、上一个交易日该公司股票价格的变化

11.当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计小于基金总份额的20%时,货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天,平均剩余存续期不得超过()天。

A、120;180

B、100;180

C、100;240

D、120;240(正确答案)

12.下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()I未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高II.交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误III.交易价格显著偏离公允价值IV.基金经理对宏观经济预判失误

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III(正确答案)

D、I、III

13.我国银行间债券市场的中介服务机构,不包括()

A、同业中心

B、中央结算公司

C、上海证券交易所(正确答案)

D、上海清算所

14.我国基金会计年度为公历()。

A、每年1月1日至12月31日(正确答案)

B、每年6月30日至12月31日

C、每年1月1日至次年1月1日

D、每年1月1日至6月30日

15.以下不需要披露上市交易公告书的是()

A、上市开放式基金(LOF)

B、交易开放式指数基金(ETF)

C、交易型开放式指数基金(ETF)联接基金(正确答案)

D、封闭式基金

16.会计师在审计某公司2016年底的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误,多计提了所得税费用,会计师调整后该公司的利息倍数将会()。

A、无法判断

B、变小

C、变大

D、不变(正确答案)

17.关于公募基金净值公告,以下表述错误的是()

A、普通基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息

B、开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值(正确答案)

C、封闭式基金需至少每周公告一次净值

D、货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净值收益和最近7日年化收益率

18.在半强有效市场中,一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略,这种转变的动机最可能是()。

A、被动投资策略所需要处理的信息更少

B、被动投资策略给基金经理带来的报酬更高

C、被动投资策略的经风险调整后收益更高(正确答案)

D、被动投资策略对交易频率的要求更低

19.以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是()

A、提议召开董事会会议

B、检查公司的财务(正确答案)

C、主持召开临时股东会

D、罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

20.有的基金合同已经规定投资的行业或风格,这类基金不包括()。

A、行业基金

B、价值/成长基金

C、灵活配置基金(正确答案)

D、大盘/小盘基金

21.关于基金销售适用性的规范目的,以下表述错误的是()

A、把合适的产品卖给合适的基金投资人

B、根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品

C、禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品(正确答案)

D、降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险

22.关于ETF的信息披露要求,在基金合同和招募说明书中,需明确的内容包括()。I.基金份额的各种认购方式II基金份额的各种申购、赎回方式III投资者认购基金份额涉及的对价种类IV.投资者由购、赎回基金份额涉及的对价种类

A、I、II、III、IV(正确答案)

B、I、III

C、II、IV

D、I、II、IV

23.关于基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求,以下表述错误的是()