2023基金从业资格证模拟考试题库附答案（100题）(5)

87.关于基金场内证券交易和结算涉及的费用,以下表述错误的是()

A、佣金的收费标准因交易品种、交易所的不同而有所差异

B、为防止恶性竞争,我国证券投资基金的交易佣金实行最低底线和向上浮动制度(正确答案)

C,过户费属于中国结算公司的收入

D、为保证税率,简化缴款手续,我国证券交易的印花税实行代扣代缴,最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳

88.关于投资者承受的风险和要求的风险溢价,以下表述错误的是()

A、无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价

B、投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险(正确答案)

C、其他条件一致时,公司的风险越高,投资者投资其股票要求的期望收益率越高

D、无风险收益率是投资者进行投资活动时要求的必需的基准报酬

89.根据全面性原则,基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括()。I.基金募集II.投资研究和运作III.基金托管IV信息披露

A、I、II、IV(正确答案)

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

90.某股权投资基金管理公司被列入了中国证券投资基金业协会的异常机构名单,该公司的管理层对其应采取的措施和后果进行讨论,管理层的说法正确的是()

A、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

B、对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态

C、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

D、对公司进行整改,整改完成后至少六个月后才能恢复正常机构公示状态(正确答案)

91.当前我国的基金运作费包括()。I基金验资费II上市年费III.持有人大会费IV.持仓股票调研费

A、II、IV

B、I、IV

C、II、III(正确答案)

D、I、II

92.关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购,金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

A、甲、乙的观点都正确

B、甲、乙的观点都错误(正确答案)

C、甲的观点错误,乙的观点正确

D、甲的观点正确,乙的观点错误

93.假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券,10年期,每半年支付一次利息,债券面值100元,票面利率为4.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计()元。

A、140.5

B、104.5

C、145

D、102.25(正确答案)

94.以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()

A、投资者适当性管理材料

B、投资决策记录

C、基金交易记录(正确答案)

D、客户服务记录

95.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义,该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要

A、充足的资金满足预期现金支付(正确答案)

B、以收益率最大化为首要目标

C、找到凸性相等的债券组合

D、资产凸性低于负债凸性

96.关于贝塔系数,以下表述错误的是()。

A、通过将25%的投资预算投入到国库券,其余投入到市场资产组合,可以构建β值为0.75的资产组合

B、β系数衡量证券所面临的系统性风险,当3=0时,证券的预期收益率为0(正确答案)

C、当β=2时,市场组合收益率上涨1.5%,资产收益率上涨3%

D、当β大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致

97.关于基金销售机构与投资者的互动交流,以下错误的是()

A、做好客户服务日志及客户资料的更新、完善

B、及时同客户传递重要市场资讯,建议申购、赎回基金的时点(正确答案)

C、进行电话回访,改善客户体验

D、深入了解客户需求,确定和记录客户服务标准

98.以下公开交易的投资标的,不属于证券投资基金主要投资的是()

A、货币

B、金融衍生工具

C、大宗商品(正确答案)

D、股票

99.以下属于指数基金特点的是()。I.收益稳定II.费用低廉III分散风险IV.监控便利

A、I、II、III

B、II、III、IV(正确答案)

C、II、III、

D、I、III、IV

100.封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易的场所是()。I.中国银行间市场II期货交易所III证券交易所IV金融期货交易所

A、I、II

B、III、IV

C、IV

D、III(正确答案)