证券经纪人制度的主要内容不包括()。 A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施...

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次...

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份...

为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设...

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上...

(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司...

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计...

违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予...

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。 ...

(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融...

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。...

证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实...

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法...

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。 A.100 B.200...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券 及其衍生品的合计额不得超过()的10...

(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。 A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令 B....

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融资提供担保 B...

以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。 A.发起人符合法定人数 B.有公司住所 C.有公...

2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。 A.《证券投资基金法》 B.《...