香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范...

(2019年真题)从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形...

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证...

发行上市信息披露的基本要求不包括()。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 答案:A...

《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。 A.200...

(2016年真题)下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。 A.知识产权 B.土地使用权 C.货...

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机...

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立...

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。 A.证券交易所的从业人员...

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。 A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一个...

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年...

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()...

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。 A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交...

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(...

金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过()个工作日的,视为出现金融衍生品交易系...

公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关...

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。 A.恐怖组织及恐怖活动人员名单...

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不...

有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解...

下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。 A.交易佣金实行最高上限向下浮动...