(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为...

证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。 A.资产管理业务 B.自营投资业务 C....

(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。 A.应对采取冻结措施有关的信息保密 B.对依...

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审...

下列不属于证券发行和交易原则的是()。 A.公开 B.公正 C.公平 D.平等 答案:D...

设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重...

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有()。 A.要求非期货公司结算...

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。 A.个人集资诈骗,数额...

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货...

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的。应当由股东大会做出决议。 A.1/3 B.2/3 C.30%...

客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。 A....

(2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大、后果严重的,可处5年以下有期徒刑,并处罚金,则其金额可...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。 A.监事会 B.经理层 ...

证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。 A.处5年以下有期徒刑或者...

股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职...

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.1个月 ...

投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于()。 A.120% B.100% C.80% D.50% 答案:D...

()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是()。 A.自营权...

托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。 A.没收违法...