关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()。 A.证券公司自有资金参与集合资...

以下股票中不适用《公众公司办法》的是()。 A.公司在全国股转系统公开发行的股票 B.证券公司承...

国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民...

根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是()。 A.担任发行入股票首次公开发...

(2020年真题)具有国家意志性的社会规范是()。 A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规...

科创板的网下投资者应当向()注册,接受其管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行...

按照现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。 A.9个月 B.3个月 C.6个月 D.1年 答案:C...

(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会...

擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所...

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产...

()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员...

下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事...

A公司推出“美股投资基金”业务,实际上并未进行基金登记,违法获利300万元,需要接受的处罚为责...

下列属于管理风险的是()。 A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开...

根据《刑法》第一百六十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚...

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导...

证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具...

公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所报送年度...

按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()...

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门...