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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯
《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的...
2022/05/31
司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()。
司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()。 A.刑事...
2022/05/30
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事()的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事()的政策性银行、商业银行、信用合作...
2022/05/30
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事()的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事()的政策性银行、商业银行、信用合作...
2022/05/30
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助? A.中国人民银行 ...
2022/05/30
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查:()。
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查:()。 A.中国人民银行及其...
2022/05/30
在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务:()。
在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务:()。 A.配合调查义务 B.如实提供信息义务 C.提供调查...
2022/05/29
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时,应当要
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时,...
2022/05/29
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()。
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()。 A.相信客户提供的信息 B.严格保密 C.严进宽...
2022/05/29
在现代社会中,通过()洗钱是最主流的洗钱形式。
在现代社会中,通过()洗钱是最主流的洗钱形式。 A.珠宝业 B.律师业 C.会计师 D.金融业 参考答案: D...
2022/05/29
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以();非依法律规定,不得向任何单位和
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以();非依法律规定,不得向任何...
2022/05/28
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生()的,应
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生(...
2022/05/28
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生()的,应
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生(...
2022/05/28
对客户开展反洗钱宣传是金融机构的()。
对客户开展反洗钱宣传是金融机构的()。 A.法定义务 B.社会义务 C.自发行为 D.自觉行为 参考答案: A...
2022/05/28
客户身份识别又称:()。
客户身份识别又称:()。 A.客户识别 B.客户身份尽职调查 C.实名制 D.客户风险控制 参考答案: B【 客...
2022/05/28
打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于:()。
打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于:()。 A.是否可以追究洗...
2022/05/28
《中华人民共和国反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的()和按照规定应当履行反洗钱义务的()
《中华人民共和国反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的()和按照规定应当履行反洗钱义务...
2022/05/28
在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或
在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行...
2022/05/28
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者...
2022/05/28
有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处一年以下有
有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处一年...
2022/05/28
以下哪个现象可以用有效市场假说解释?
以下哪个现象可以用有效市场假说解释? A.新信息出现后,股价会迅速变化 B.2008年金融危机 C.股价均值...
2022/05/28
投资者如何查询合法期货经营机构及其从业人员信息?
投资者如何查询合法期货经营机构及其从业人员信息? A.通过中国证监会网站 B.通过中国期货业协会网站 ...
2022/05/28
因参与非法集资活动而受到的损失,由参与者自行承担?
因参与非法集资活动而受到的损失,由参与者自行承担? A.正确 B.错误 参考答案: A【 正确 】...
2022/05/28
证券经营机构应(),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
证券经营机构应(),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.根据产品或服务的投资规...
2022/05/28
经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括()。
经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括()。 A.收入来源 B.风险偏好 C.投资知识和经验 D....
2022/05/28
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