2023期货法律法规知识竞赛题库附答案(130题)(4)

46、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。

A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B、期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请

C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D、当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用(正确答案)

解析:《期货市场客户开户管理规定》第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。第十九条监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。第二十一条当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。考点《期货市场客户开户管理规定》客户开户及交易编码申请

47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。

A、2

B、3(正确答案)

C、5

D、10

解析:实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。

48、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、中国证监会(正确答案)

解析:期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

49、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中,错误的是()。

A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

B、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

C、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务(正确答案)

解析:期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

50、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、主持期货交易所的日常工作

C、根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D、决定对违规行为的纪律处分(正确答案)

解析:总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。

51、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。

A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作(正确答案)

B、决定设立专门委员会

C、决定对违规行为的纪律处分

D、审议总经理提出的财务预算方案

解析:理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

52、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。

A、追加了解投资者的相关信息

B、给予投资者至少12小时的冷静(正确答案)

C、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认

D、至少增加一次回访告知特别风险

解析:经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:(一)追加了解投资者的相关信息;(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。考点《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》适当性匹配与管理

53、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是()。

A、公司债券

B、股票

C、大额可转让存单

D、可流通的国债(正确答案)

解析:《期货交易所管理办法》第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。考点《期货交易所管理办法》基本业务规则

54、下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。

A、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B、保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C、保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠(正确答案)

D、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

解析:保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

55、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。

A、公司利益

B、社会利益

C、客户利益(正确答案)

D、国家利益

解析:期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。考点《期货公司期货投资咨询业务试行办法》防范利益冲突

56、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

A、重新进行预计负债确认

B、核减净资本金额(正确答案)

C、增加净资本总额

D、增加风险准备金

解析:期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

57、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A、财政部

B、期货投资者保障基金管理机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会(正确答案)

解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定,期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

58、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A、期货交易所

B、中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会(正确答案)

解析:协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

59、中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是()。

A、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口(正确答案)

B、期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

C、期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

D、期货咨询机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现那缺口