2023期货法律法规知识竞赛题库附答案(130题)(9)

解析:期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

119、期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向()报告。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国期货业协会(正确答案)

解析:《期货从业人员管理办法》第27条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

120、某期货公司营业部经理甲某,因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易,但由于行情走势不利而亏损,于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容,并由其签字或盖章,因此要求期货公司赔偿其损失。根据相关规定,本案例中的民事责任应由()。

A、开户的期货公司承担

B、原从业的期货公司承担

C、甲某本人承担(正确答案)

D、甲某与期货公司共同承担

解析:期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。

121、王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。

A、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告(正确答案)

B、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告(正确答案)

C、王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任

D、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。

解析:首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

122、根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。

A、期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权(正确答案)

B、期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C、期货公司先以风险准备金代为承担违约责任(正确答案)

D、由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

解析:客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的.期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

123、王某是甲期货公司的客户,他可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、书面(正确答案)

B、电话(正确答案)

C、互联网(正确答案)

D、口头

解析:《期货交易管理条例》第二十六条。客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。考点《期货交易管理条例》期货交易基本规则

124、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日,甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌,同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金,但甲某没有缴纳,于是乙期货公司强制平仓,并要求甲某承担账款,保证金无法补足的17万元损失,甲某和乙期货公司协商未果。如果合同约定产生纠纷由合同履行地法院管辖,那么,乙期货公司可以向()起诉。

A、A市所在地中级人民法院

B、B市所在地高级人民法院

C、B市所在地中级人民法院(正确答案)

D、A市所在地任一基层人民法院

解析:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

125、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是()。

A、如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任(正确答案)

B、期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任(正确答案)

C、期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

D、期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

解析:期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

126、期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准()。

A、变更控股股东(正确答案)

B、变更第一大股东(正确答案)

C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东(正确答案)

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东(正确答案)

解析:《期货公司监督管理办法》第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

127、某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括()。

A、生活来源主要依靠积蓄或社会保障的(正确答案)

B、购买或接受高风险产品或服务的(正确答案)

C、对产品或服务不了解的

D、中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者(正确答案)

解析:经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:①生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;②购买或接受高风险产品或服务的;③中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

128、期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是()。

A、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担(正确答案)

B、对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

D、穿仓造成的损失,由期货交易所承担(正确答案)

解析:期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

129、鹏程期货交易所新招了一批新人,经过测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向()报告。