2023期货法律法规知识竞赛题库附答案(130题)(8)

104、未取得证券从业资格的人员,不得在从事期货经营业务的机构中从事任何工作。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:未取得期货从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

105、期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。考点《期货从业人员管理办法》监督管理

106、中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。

107、未取得期货从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

108、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定,从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

109、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

110、期货交易所的结算会员由交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员组成。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

111、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,下列可以作为期货保证金的有价证券是()。

A、可流通的国债(正确答案)

B、经期货交易所认定的标准仓单(正确答案)

C、可转换公司债券

D、企业债券

解析:期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。

112、会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的()负责。

A、完整性

B、合法性(正确答案)

C、真实性(正确答案)

D、可比性

解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

113、某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有()。

A、100万元属于非法所得,应上交国库

B、100万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有

C、客户张某和期货公司应各分得50万元

D、100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持(正确答案)

解析:期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

114、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。

A、从业人员不得以个人名义参加期货交易(正确答案)

B、从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人(正确答案)

C、不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D、自觉抵制商业贿赂

解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

115、在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下()措施。

A、撤销其部分或者全部期货业务许可(正确答案)

B、关闭其分支机构(正确答案)

C、停止批准新增业务或者分支机构

D、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。《期货交易管理条例》第五十五条对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。考点《期货公司风险监管指标管理办法》监督管理

116、某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是()。

A、应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情做出确定性的判断

B、应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项(正确答案)

C、应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息(正确答案)

D、不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理(正确答案)

解析:期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

117、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口.中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A、5、10、240

B、5、8、270

C、4、8、240

D、5、10、242(正确答案)

解析:根据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第1款的规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;②对每位机构投资者保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。故甲投资者可得到5万元补偿,乙投资者可得到10万元补偿,丙应得到的保障基金补偿额为:10+(300-10)×80%=242(万元)。

118、某期货公司因电网严重故障,无法正常营业,现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括()。

A、申请书(正确答案)

B、关于处理客户资产等情况的报告(正确答案)

C、停业决议书(正确答案)

D、中国期货业协会规定的其他材料