2023期货法律法规知识竞赛题库附答案(130题)(7)

A、有关法律、法规、规章等要求提供的(正确答案)

B、从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的(正确答案)

C、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的

D、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的(正确答案)

解析:从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私.对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

88、期货交易所为债务人的.债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下()账户中的资金或者有价证券。

A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B、期货交易所自有账户中的资金(正确答案)

C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D、属于期货交易所自有的有价证券(正确答案)

解析:期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:①期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;②期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

89、根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A、收付期货保证金(正确答案)

B、存取期货保证金(正确答案)

C、划转期货保证金(正确答案)

D、代理客户从事期货交易(正确答案)

解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

90、申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。

A、有合格的经营场所和业务设施(正确答案)

B、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力(正确答案)

C、从业人员具有期货从业资格(正确答案)

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程(正确答案)

解析:申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

91、客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告的确认。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

92、期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

93、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。考点《期货公司风险监管指标管理办法》总则

94、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:在资金存管安全上,规定期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户,应当将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

95、期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查(注意是应当设首席风险官,而不是首席财务官)。

96、机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:《期货从业人员管理办法》第11条规定,机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

97、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

98、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。

99、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

100、申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

101、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:根据《期货交易管理条例》第56条的规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

102、个人客户开户可以委托代理人代为办理开户手续。()

A、对

B、错(正确答案)

解析:客户开户应当符合《条例》及中国证监会有关规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托他人代为办理。

103、期货公司不得互相持有次级债务。()

A、对(正确答案)

B、错

解析:期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。考点《期货公司风险监管指标管理办法》风险监管指标标准及计算要求